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2020年5月15日,公司收到深圳證券交易所《關於國金證券股份有限公司增加保薦代表人並推薦保薦代表人的函》,公司保薦代表人侯俊炎已增選爲公司保薦代表人。

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2019年3月,國金證券參與了長春農商行原副行長範炎的變更,範炎於2019年3月16日被調入國金證券的工作崗位。

2020年3月11日,國金證券正式推出“國金證券有限責任公司黨委書記、董事長黨永濤”的管理層集體會。

在市場改革方面,2019年1月,國務院辦公廳印發《關於進一步提高上市公司質量的意見》,明確提出“在控制風險的前提下,上市公司在發展壯大上市公司的同時,堅持‘做精主業’”,深入推進市場化、法制化、國際化改革。

在風險管理方面,2019年8月,國金證券正式實施“變被動爲主動”戰略,並根據《證券公司監督管理條例》修訂了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》,規定了“遵守有關風險管理要求”,加強了業務規範和風險管理。

在內控合規方面,近年來,證監會持續推進加強證券公司合規內控,建立健全合規管理與內控有效性的關係,不斷加強合規管理的事前事中事後監管,提高合規管理的有效性。

2020年12月,證監會制定《關於證券公司建立健全內部控制與風險管理的規定》,統一了公司全員合規管理和全員合規管理的有效性。

總體來看,證監會對證券公司的內部控制和經營管理,有效性的評價相對較好,證券公司對風險管理,尤其是自營業務是否按規定有效履行風險管理和內部控制,是行業的基本要求。

證券公司不得使用募集資金和證券公司自有資金進行自有資金投資

第二節證券公司資產管理業務

一、證券公司設立

證券公司的設立情況

一、證券公司的設立情況

2007年11月17日

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